Сочинение на тему Культура соответствия

Это должен быть опыт каждого сотрудника, от начинающего до тех, кто стремится уйти. Как начинающим, так и опытным сотрудникам должно быть ясно, что те, кто представляет основную утвержденную ценность и принципы соответствия, повышаются или нанимаются на руководящие должности и / или получают соответствующее вознаграждение. Создание и поддержание правильного тона на вершине в соответствии с корпоративной стратегией в партнерстве с юридическими предложениями, предложениями по риску и соответствию может и будет способствовать удержанию клиентов и сотрудников, что в конечном итоге приведет к созданию хорошей репутации.

Заявления о допуске приведены в соответствие с мерами политики

Хорошая структура соответствия разработана не только для учета событий по мере их возникновения, но и для их предотвращения, предпринимая шаги для решения потенциальных проблем. В организациях с нулевой терпимостью к действиям или бездействию, которые могут привести к нарушениям соблюдения, руководство принимает быстрые, конкретные, измеримые, реалистичные и ограниченные по времени действия для устранения рисков. Пределы и уровни предупреждений должны быть встроены в процессы и процедуры с четкими правилами эскалации, которые соблюдаются. Уведомление о нарушениях и отчетность должны быть четко определены и прозрачны в рамках согласованной структуры, характеризующейся иерархией до Правления. Политики широко понимаются и соблюдаются сотрудниками, которые могут подтвердить каждую из них, согласовав свои процедуры с ними и приняв активное участие в их обзоре через структуру управления.

Управление и ответственность

Для того, чтобы создать хорошую культуру соблюдения нормативных требований, хорошее управление создается с помощью надежной и заслуживающей доверия модели защиты трех линий.

Первая строка

Все менеджеры и сотрудники берут на себя ответственность за последовательный подход к соблюдению, поддерживаемый дальновидными структурами стимулирования, при которых признание сотрудников, делающих правильные вещи для потребителей и для бизнеса, и друг друга, признается, поощряется и активно продвигается. В каждом бизнес-подразделении есть встроенные партнеры по риску и соответствию требованиям, которые хорошо осведомлены о своих бизнес-процессах и являются достаточно старшими и независимыми, чтобы влиять или изменять поведение и вознаграждать положительные результаты. Прежде всего, они несут ответственность за разработку средств контроля в сочетании с процедурами и политиками по предотвращению, обнаружению и реагированию на сбои соответствия, они также могут проверять их эффективность.

Руководство среднего звена уполномочено претворять в жизнь ценности соответствия и побуждать сотрудников к решению правовых, нормативных и этических вопросов, не опасаясь преследований, укрепления доверия и повышения уровня вовлеченности сотрудников.

Джуди О’Ханрахан Старшие руководители считают себя и других ответственными за соблюдение идеалов согласованных норм того, что создает хорошую культуру соблюдения. Плохое поведение, такое как обход политики или процедуры, должно иметь негативные последствия. Всем ясно, что положительное поведение вознаграждается, и новобранцы проверяются на соответствие согласованным принципам и ценностям. Наконец, внутренние проблемы или вопросы должны решаться справедливо, прозрачно и добросовестно, а информаторы защищены при раскрытии.

Вторая строка

Юридические отделы, отделы управления рисками и соответствия задают вопросы о поведении, этике и культуре, а не просто предоставляют гарантии по нормативно-правовым техническим вопросам. Их контроль над эффективностью и целостностью системы оценки соответствия должен быть установлен в каждом аспекте бизнеса. Внедрение соответствия в процессы и процедуры в бизнес-единицах должно распространяться не только на законы, нормативные акты и принципы бизнеса, но и на передовую практику и упреждающее управление рисками. Их сообщение должно соответствовать бизнесу и должно быть одобрено исполнительной властью. Они рассматриваются как важные партнеры в защите репутации организации, участвующей в принятии операционных и стратегических решений, тестировании и мониторинге соответствия.

Руководители по соблюдению нормативных требований играют стратегическую роль в организации, вырабатывают правильные отношения с заинтересованными сторонами, являются доверенными советниками для бизнеса, имеют доступ к совету директоров, управляют и влияют на культуру и рассматриваются как подлинные лидеры и образцы для подражания.

Третья строка

Аудит оценивает корпоративную стратегию соответствия и успешность внедрения хорошей культуры соответствия на основе согласованных заявлений о толерантности. Ежегодный устав, план, политика, мониторинг и отчетность о соответствии должны быть проверены на эффективность и точность, а также тестирование, связанное с процессом Опросы сотрудников по вопросам культуры, проводимые третьими лицами внутри компании или за ее пределами, помогают измерить культурный пульс организации.

По сути, хорошая культура соответствия основывается на хорошем поведении, которое должно быть связано с целями, и на мотивированной схеме, которая поощряет уважение, достоинство на работе, честность и доверие.

Оценка риска, постоянный мониторинг, тестирование и отчетность

Оценка рисков соответствия помогает организации понять степень подверженности рискам, определить приоритеты рисков, распределить права собственности и адекватно распределить ресурсы и снизить риски, начиная с тех, которые имеют наибольший потенциал для нарушений законов и нормативных актов. Применение методологии риска, основанной на воздействии и вероятности, идентифицирует неотъемлемый риск в сочетании с мерами контроля, выделяет остаточный риск. Это должно быть санкционировано и согласовано с деловыми партнерами вместе с соответствующим ответом, который отслеживается и сообщается в иерархии, представленной в информационной панели с определенными допусками. Планы аудита и соответствия должны быть взаимодополняющими, а проверки, проводимые с учетом рисков, соответствия и аудита, служат в качестве системы раннего оповещения о потенциальных проблемах соблюдения путем отбора образцов деятельности, продуктов или результатов бизнес-единицы.

Постоянное обучение, руководство и развитие

Людям потребуется дополнительное усиление программ по этике и соблюдению путем инновационных тренингов или семинаров, чтобы сотрудники могли подключиться к ценностям через обмен информацией Джуди О’Ханрахан и рассказывание историй. Новички, персонал с повышенным риском, управленческий и оперативный персонал должны пройти специальную подготовку, ориентированную на их потребности. Поощрение сотрудников к участию в курсах профессионального соответствия, проводимых внешними сторонами, и стать лидерами отрасли путем участия во внешних комитетах или федерациях способствует дальнейшему укреплению культуры позитивного соответствия, поддерживаемой внешней проверкой.

Надежный регулирующий и активный надзорный режим

Активный надзорный подход со стороны активного регулирующего органа помогает организациям, стремящимся создать позитивную культуру соблюдения нормативных требований, и обеспечивает уверенность потребителей в том, что они будут защищены. Жертвы Берни Мэдоффа, например, задаются вопросом, как регулирующие органы, такие как SEC, FINRA, которым поручено следить за финансовыми учреждениями, не справились со своей надзорной обязанностью раскрыть самую большую схему Ponzi в истории. В конце концов, были предупреждающие знаки и подсказки, которые были проигнорированы, пропущены или неправильно поняты. Экзаменаторы сидели в кабинетах Мэдоффа в течение двух месяцев в 2005 году, не имея полного представления о деятельности фирмы.

Регуляторы, которые понимают, как работают эти организации и способны распутать то, что представляется сложной деятельностью, способствуют этическому поведению и защищают потребителей. Сосредоточив внимание на вопросах, связанных с надлежащим корпоративным управлением и операционными рисками, с реальной угрозой правоприменения, проследите организации до реалий, которые создали идеальный шторм, который был финансовым кризисом 2008 года.

В заключение, организации с хорошей культурой соответствия создают прочные отношения с клиентами, клиентами, сотрудниками и поставщиками. В конечном итоге это приводит к хорошей репутации на рынке и позитивному бренду, который, в свою очередь, привлечет долгосрочных инвесторов. Из скандалов с участием известных компаний, таких как Madoff, Enron или Anglo-Irish Bank, видно, что внедрение и поддержание позитивного соответствия и этической культуры обеспечивает организационное выживание и способствует стабильности финансовой системы, что регуляторы признают и поэтому тщательно изучают. как часть их надзорного режима. Это взаимные отношения между организациями и их регуляторами. Без реальной угрозы нормативно-правового обеспечения, распространяющейся на личную ответственность старшего руководства, соблюдение и этика могут быть просто проверены на практике или рассматриваться как препятствия для нового бизнеса. Тем не менее, организации, которые поощряют взаимное уважение, достоинство на работе, добросовестность и честность среди персонала и руководства, закладывают основу не только для хорошей и позитивной культуры соответствия, но и для действительно устойчивой рабочей среды, которая узнаваема по ее производительности и выносливости.